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部分营销、垃圾联网服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格,其滚公司及子公司不存在被立案调查的情况。出互部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。
此外,珂忙浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定,珂忙经查,发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务,网络直播不规范的情形。云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,救口未尽到合规管理责任。
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